根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（第615章），地产代理在参与涉及为客户买卖地产的交易时，必须进行客户尽职审查及备存所有相关纪录。地产代理需留意，如作为双边代理，除了须为买方进行尽职审查外，亦必须同时为卖方进行相同的审查程序。如作为单边代理，则只须为其代表客户进行尽职审查。

地产代理在提供物业资料予客户时，必须尽量小心及尽一切应尽的努力去核实该些资料。倘若对物业資料的准确性存疑，应建议客户寻求专业意见，否则有可能被地产代理监管局纪律处分。

一个具有「三言两与」专业特质的「5A」级地产代理，为客户进行地产代理工作时，应要做到其中一项特质「与客同行」，不可基于客户的种族而有所差别。

地产代理不得以有别于业主所指示的价格或租金宣传住宅物业，否则有可能被地产代理监管局纪律处分。

房产物业交易过程繁复，当中涉及不同范畴的细节，因此不少消费者都会选择委托地产代理协助处理。根据《地产代理条例》（「《条例》」），「地产代理工作」的定义广泛，当中包括在业务过程中向客户介绍意欲出售、购买或租赁物业的第三者而进行的工作或相关的商议；或于介绍工作和商议完成后，就有关物业订立协议而进行的工作。

持牌地产代理就参与香港境外未建成物业的销售或发布广告或宣传物品时，必须遵守地产代理监管局发出的相关指引，否则有可能被监管局纪律处分。

作为一个具备「三言两与」特质的「5A」专业持牌地产代理，「与时并进」（Advancement）是其中一个提升地产代理专业水平及竞争力的关键因素。

地产代理在参与一手住宅物业销售时，不论基于任何理由，均不得向准买家提供或提出提供贷款。倘若地产代理公司未能作出有效措施，以确保其雇员遵守以上规定，亦有机会同样被地产代理监管局（「监管局」）纪律处分。

业主在放售二手住宅物业时，会与地产代理签立法例订明的地产代理协议，而根据规定，地产代理不得以有别于客户指示的放盘价刊登住宅物业广告。不过，有时候地产代理会建议业主在放盘价一栏写上意向价格范围，以便与准买家议价，提高售出物业的机会。

地产代理须向客户提供准确及最新的物业资料，并且管有住宅物业的订明资料，否则有可能被地产代理监管局纪律处分。